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北京物资学院硕士学位论文我国证券公司发展环境问题研究姓名：段斌申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：刘宏20030108TheStudyoftheDevelopmentEnvironmentsoftheSecuritiesCompanyinChinaAbstractInthelastfewyears,thesecuritiescompanyinourcountryhasexperiencedagreatdevelopmentprocess,andhasmademanyachievements.UptoOctober2002,therearealready124securitiescompaniesinourcounty,andtheirregisteredcapitalexceeded100billionYuan.Well,atthesametime,therearestillmanyproblemsbecausetheyhaveexistedinchinaonlyforashortperiod.Firstofall,intheinternalenvironments,thestructureofthesharerightsisnotsoproper,andtheorganizationstructurealsocannotadapttothechangesoftheenvironments.Becauseofthesmallcapitalscale,thepoorqualityofproperty,thelimitedkindsofoperations,eachcompany’sstrengthcannotresistthegreatriskfromallrespects.Asformanagement,theoperationlevelisstilltobeimproved.Andtheinternalriskcontrollingsystemisstillnotsoperfect.Thesecuritiescompanystillneedsmoretalentedpeopleandapromotingmechanismtoencouragethem.Inthesecondplace,asfortheexternalenvironment,thecontinuousdevelopmentoftheeconomylaysagoodfoundationforthesecuritiescompany.Atthesametime,asthesupervisionisenhanced,themarketisbecomingmoreandmorenormative.Andalongwiththeentryofforeignsecuritiescompanytoourdomesticcapitalmarkets,thehomesecuritiescompaniesaregoingtofacemoreandmoresevererchallenges.Sohowtodealwiththesechangesisreallyabigproblemforoursecuritiescompany.Theyhavetofaceit.Inthisdissertation,theaimistosolvethisproblem.Asforhowtoimprovethecorecompetitionability,weusemanyexamplesandstatisticsinattentiontodiscusstheinternalandexternalenvironmentsandthedevelopingtrendofforeigncounterparts.Andthen,inthelastpartwewillputforwardsomepossiblesuggestions.Accordingtothisclew,thecontentsofthedissertationwillbearrangedinfivepartsasfollows:Inthefirstpart,themainfunctionofthesecuritiescompanyintheeconomywillbediscussed.Itwillpointoutthesignificanceofthestudyoftheenvironments.Inthesecondpart,it’sabouttheinternalenvironmentsofthesecuritiescompany.Wewillmainlydiscusstheproblemsthattheyarenowencountering,suchasthestructureofthesharerights,theorganization,thepropertystatus,thehumanresources,themanagement,andtheoperations.Inthethirdpart,thedomesticeconomicalenvironmentswillbethemaincontents.Wewilldiscussthemacroeconomical,politicalandlegalenvironments.Theyaretheveryimportantfoundation.Inthefourthpart,thetrendofinternationalenvironmentswillbediscussed.Also,replyingtothechanges,themeasuresthattheforeignsecuritiescompanyhasadoptedwillbeputup.Itwillbeveryusefulandwilldirectustotherightway.Inthefifthpart,wewillputforwardsomeusefulsuggestionsonthebaseoftheforwardfourparts,suchasimprovingthestructuresofthesharerightandtheorganization,makingmorecreationinoperationsandcapitalism.Onlybydoingso,canweimprovethecorecompetitionabilityandbepreparedforthechallengesbroughtaboutbytheentryofWTO.KeyWords:SecuritiesCompanyInvestmentBankEnvironmentsDevelopmentInnovation345614667057495668517345379182820548940495933020000400006000080000100000120000我国证券公司发展环境问题研究作者：段斌学位授予单位：北京物资学院相似文献(10条)1.学位论文李世佳我国证券公司投资银行部门组织模式研究2003论文首先对中国证券公司投资银行业务的外部环境和组织模式现状进行了介绍,指出了目前投资银行部门组织模式存在的问题,同时,论文对国外投资银行组织模式进行了分析和借鉴;其次,论文运用权变理论和资源依附理论对中国证券公司投资银行部门的外部环境进行了分析,提出新环境下投资银行部门组织结构的应对策略;再其次,运用熵理论、耗散结构理论对投资银行部门组织模式演变规律进行了定性和定量分析;最后,在上述分析的基础之上,对目前中国证券公司投资银行部门的组织结构、部门职能、业务流程、激励机制等进行了初步设计.该文重点分析了中国证券公司投资银行部门组织模式的演变规律,以及能适应新的外部环境的投资银行部门组织模式.通过分析研究,得出一些结论,对当前中国证券公司投资银行业务的战略性调整具有一定的参考价值.2.期刊论文周鲜华.闫进光从对中美投资银行的比较看我国投资银行业的发展-商业研究2000,(5)随着资本市场经济一体化的形成,迫使投资银行业迅速发展.目前我国投资银行业无论从资产规模、经济效益还是业务、管理等方面都不能同西方国家投资银行相论.我国投资银行的主体是近10年来证券市场发展中兴起的证券公司,要想推动我国投资银行业的发展,应该在借鉴国际经验的基础上,在现有证券公司和信托公司的基础上进行优化组合,造就具有中国特色的投资银行体系.3.学位论文李佳证券公司投资银行部风险管理初探2002在实行市场经济的国家中，资本市场是极其重要的。在我国，证券公司投资银行部门可以说是资本市场的重要本源，随着资本市场在国民经济中重要性的增加，它的安危将会直接或间接地很大程度上影响到整个经济体系。在成熟的资本市场中，有着丰富管理经验的投资银行常常会因为发行证券和并购融资等业务而陷入困境，它们尚且难以驾御资本的惊涛骇浪，作为我国综合类证券公司的投资银行部，如何进行风险管理呢?本文在概述了投资银行部的概念、业务和发展后，介绍了风险和风险管理的历史和原理，介绍了风险管理工具VAR和TRM。通过南方证券遭遇到风险的案例，分析了投资银行的主要风险和风险点，结合我国已有的经验以及国际上成熟的技术管理经验，揭示我国投资银行业不缺人员和技术，而是缺乏利用最新技术控制风险的动力，缺乏一个合理发挥调动各种资源的管理体系。根据上述分析，针对现有情况的问题，最后尝试为南方证券投资银行总部建立适合我国现有金融环境的风险管理体系，将投资银行的风险管理体系设计为独立的矩阵式风险管理系统，它使风险监管达到横向到边、纵向到底的效果，使风险置于纵横交错的网络式控制体系之下，使风险监管者与风险承受者保持始终的联系，不至于脱节。4.期刊论文沈张熠浅论我国投资银行与国外投资银行的差距-科技经济市场2010,(4)金融危机之后,国外投资银行更是看准了中国这块高增长处女地,海外资金对中国的信心更加坚定,国外投行在中国的扩张已经拉开了序幕.随着我国逐步兑现WTO的开放承诺,国外投行纷纷进驻中国.而中国投行原本发展时间偏短,竞争力也相当有限,那么中国投行该如何应对国外投行在中国的不断发展,本文就来探讨我国投资银行与国外投资银行有哪些差距,从而有助于中国投资银行的发展.5.学位论文苗继文我国投资银行的现状与发展研究2003中国投资银行在过去的十几年发展过程中,为国有企业筹集资金和建立现代企业制度做出了重大的贡献.与此同时,投资银行自身的规模和实力也得到了发展和提高.现在,中国已经正式加入WTO,如何才能适应金融国际化的要求,积极应对来自国内同行和国际大型投资机构业务竞争的挑战,成为业内不得不面对的重大课题.为此,对中国投资银行的现状与发展进行研究,就具有重要的现实意义.2000年,中国证券业协会就开始专门组织业内的有关专家对投资银行现状和发展战略进行研究,大多数证券公司也在根据自身业务的发展情况,探索着各自的经营发展策略.其目的就是为了更好地应对中国投资银行业目前面临的一些问题和挑战,从而抓住机遇,增强中国投资银行的国际竞争力.该文一方面结合国内典型的证券公司案例,对国内投资银行的现状从股权结构、经营机制和业务发展等方面进行了考察,同时剖析了国内投资银行的产生与发展历史;另一方面比较了国际投资银行业的发展历程和发展趋势,总结和借鉴了他们的经验和教训.通过分析,我们发现国内投资银行由于发展历史较短和股权结构不合理等原因,目前普遍存在资本规模较小、经营理念和机制保守落后、业务范围狭窄且具有同质性、盈利模式简单雷同等问题.针对中国投资银行对内面临商业银行、保险公司、信托公司等行业打破垄断、参与竞争的考验,同时对外又面临加入WTO以后,资本市场对外开放,来自国际大型投资机构的挑战等情况.该文认为中国的投资银行应该从国内和国际的实际出发,一方面要顺应国际上混业经营的趋势,加速资本集中,向规模化转变,另一方面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