您好，欢迎访问三一刀客
当前位置：首页 > 商业/管理/HR > 质量控制/管理 > ISO9001注册内部审核员培训教材-审核部分
我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn1注册内部审核员培训(ISO9001:2000体系)我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn2内部体系审核第2部分：我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn3课堂要求积极参与培训全过程；应将手机、对讲机等通讯工具关闭；不迟到、不早退、不缺勤；不从事与培训无关的活动；课堂内禁止吸烟。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn4本部分的课程大纲课程回顾及审核的精神审核的基本术语审核的种类审核的知识及模拟演练考试我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn5实施审核的基本精神一个基本点两项要求三种精神我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn6一个基本点以确认体系（活动）是否符合既定要求为基本点我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn7两项要求以要求为准则以事实为证据我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn8三种精神持续改善的精神追根究底的精神善意审核的精神我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn9审核的基本术语我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn10审核(Audit)为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn11解析一客观以事实为依据，以审核准则为准绳系统的、独立的形成文件的过程有审核计划、有组织的、遵循一定的程序我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn12解析二审核准则auditcriteria就是审核员用来所收集的关于主体事项的审核证据进行比较方针、惯例、程序或要求审核准则包括：ISO9001标准质量体系文件客户的要求(合同)、法规要求等；我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn13审核证据AuditEvidence关于事实的可验证的信息，记录或陈述。审核证据可以是定性的，可以是定量的。审核证据主要来自在审核范围内进行面谈，文件审核，对活动与情况的观察的结果，现有的测量与测试的结果或通过其他方法得到的结果我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn14审核发现AuditFindings将收集的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果分为：合格不合格我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn15审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn16审核范围AuditScope审核范围是“某一给定审核的深度及广度”。审核可由其所包含的因素的术语来表达，如：地理位置、组织单元、活动和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是界定组织建立质量管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn17不合格-不符合不合格（不符合）是指“未满足要求”，要求可由不同相关方提出，并可包括三个方面，即：①ISO9001标准；②公司体系文件；③合同和法规；我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn18审核的分类我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn19第一方审核第二方审核第三方审核我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn20内部审核内部质量体系审核内部质量体系审核即第一方审核，是一个企业（或组织）对其自身的质量体系所进行的审核。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn21第二方审核是需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的质量体系进行审核；外部审核我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn22第三方审核是公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册的企业（或组织）所进行的质量体系审核，外部审核我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn23讨论：三种审核的区别在哪里？我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn24审核知识及模拟演练我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn25内审的PDCA循环P（Plan）:计划D（Do）：执行C(Check):检查A（Action）改进我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn26内部审核步骤确定任务审核计划现场审核审核报告纠正措施跟踪验证审核总结检查表我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn27P：内部审核策划编订计划；组成审核组；收集并审阅有关文件；编制检查表；通知受审核部门并约定具体的审核时间。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn28编制审核计划审核目的审核范围审核准则审核时间审核项目审核人员的工作分配我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn29审核计划审核目的例：确定质量管理体系是否符合ISO9001:2000标准的要求，并有效地实施审核准则例如适用的标准、法律和法规要求、程序和其它管理体系文件以及其它参考文件﹝如行业指引﹞等我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn30审核计划审核范围地区组织单元或功能部门活动过程留意质量管理体系中豁免的条款﹝ISO9001:2000第1.2和4.2.2项﹞我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn31审核计划审核所需时间，考虑以下因素：范围组织的规模、类别和结构过程的复杂程度和相互作用人员的能力法律和法规的要求主要市场的情况我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn32练习:公司组织对供应商（华夏塑胶厂）实施ISO9001：2000第二方审核，请编制审核计划我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn33审核组管理代表任命组长及审核员组长资格资格/业务范围/工作经验/组织能力在选择审核组员时，主要考虑下列因素：资格/业务范围/专业知识/工作中的协调/为受审核部门所接受我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn34收集有关文件重点收集与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件。在审阅程序文件时，不仅要检查部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。外来标准也要进行检查我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn35检查表检查表是内审员进行审核时的一种自用工具，主要起备忘录的作用。它不必要向受审方展示。但审核员编完检查表后应请审核组长审阅以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn36检查表类型过程检查表部门检查表我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn37检查表(内部审核)內容NGOK審核證據1.是否有審核計劃/日程?2.審核計劃的日程安排是否符合程序要求？3.審核計劃是否由MR制定，GM審批？4.是否由合資格的人員執行?（檢查培訓記錄）5.是否由獨立於被審核部門/區域的人員執行?6.……我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn38检查表(人事部)內容NGOK證據1.本部门的职责有哪些？2.本部门的质量目标有哪些？3.查询相关记录及招聘相关流程是否按文件规定执行.4.查看是否明确了相关重要岗位的能力要求.5.。。。。。。16.询问基础设施编号的方法17．查看设施是否有相关保养规范及设施保养频率？我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn39编写检查表需着重注意的几个问题：与编制审核计划相似，以部门审核为主时，检查表应列出该部门负责的主要过程和活动的审核内容与审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。在按过程审核时，要充分运用：计划——执行——检查——处理，即PDCA过程方法，编制检查表。检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn40检查表的作用始终保持目的紧扣主题提高审核效率确定审核思路我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn41练习:依照所分配的任务编制检查表我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn42首次会议首次会议是由审核组长召开的一次会议，目的是向受审方介绍此次审核的目的和做法。首次会议的目的是：1、介绍审核组成员；2、重申审核范围和目的；3、简要介绍实施审核所采用的方法和程序；4、确定陪同；5、确认审核组所需要的资源和设施已齐备；6、确认末次/中间数次会议的日期和时间；7、澄清审核计划中不明确的内容。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn43审核基本技巧沟通技巧：审核过程实际上是一个沟通过程a)面谈技巧b)提问技巧c)聆听技巧d)验证技巧我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn44提问技巧开放式提问封闭式提问思考式提问我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn45召开末次会议审核结束时，起草审核报告前，审核组应同受审核方的高层管理者和有关部门的负责人举行一次会议，这次会议的主要目的是向受审核方的高层管理者说明审核观察结果，以使他们清楚地理解审核的结果。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn46练习:召开首、末次会议我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn47不合格项报告不合格项的含义审核所述的不合格项是指“未满足规定的要求”。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn48不合格项的类型文件的不合格项设备的不合格项产品的不合格项人员的不合格项环境的不合格项其他的不合格项我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn49确定不合格项原则规定与实际核对的原则以客观证据为依据的原则证据不足的不能判为不合格项。对那些受审核方有意见分歧的不合格项，可通过协商或重新审核来核定。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn50不合格项分类严重不合格轻微不合格观察项我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn51严重不合格体系失效（缺少文件支持）体系运行失效造成区域性失效的不合格（可能需要由多个轻微不合格去说明）可造成严重后果的不合格项违反法律、法规的不合格项我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn52轻微不合格项个别、孤立、偶然、轻微问题我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn53观察项证据不足，但存在问题，需提醒的事项；已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成为不合格的事项；其他需要提醒注意的事项。观察项报告不属于不合格报告，也不列入最后的审核报告中去。“观察项”的设置无疑为审核方和受审核方各准备了一个台阶我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn54内审不合格项的分类（建议）系统性不合格—标准或法规有要求，但在手册、程序书或标准书中并未完全涵盖条文之各项要求实施性不合格--手册、程序书及标准书上所规定之事项于实际作业中未实施或实施不完全效果性不合格–标准或法规、手册、程序书及标准书上所规定之事项于实际作业中有实施但效果不好的我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn55不合格项报告包括：受审核方名称，审核员，陪同人员，日期，不合格现象的描述（应指出不合格、缺陷的客观事实），不合格现象结论（违反标准、文件的条文），不合格项性质（按严重程度），受审核方的确认纠正措施及完成时间，采取纠正措施后的验证记录等。不合格项报告三条款是：不合格现象的描述，不合格现象结论和不合格项性质，这是任一不合格项报告不可缺少的。我的邮箱:iso1947@yahoo.com.cn56不合格项报告的格式不合格项报告无固定的格式，可自行设计，但需满足“4C”要求，即：Complet
三一刀客所有资源均是用户自行上传分享，仅供网友学习交流，未经上传用户书面授权，请勿作他用。
扫描二维码
10174197
本文标题：ISO9001注册内部审核员培训教材-审核部分
链接地址：https://www.111doc.com/doc-437099 .html