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1资料整理--香港资本市场2013-3-222目录1、港交所1.1基本资料-------------------------------------------5.2香港上市规则---------------------------------------6.3香港上市方式---------------------------------------7.4香港上市要求---------------------------------------7.5香港上市流程---------------------------------------82、香港IPO相关资讯----------------------------------------93、香港证监会（SFC）3.1机构简介-----------------------------------------103.2法定目标-----------------------------------------113.3检查对象-----------------------------------------113.4联系方式-----------------------------------------133.5其他信息-----------------------------------------1334、香港基金4.1基金概况------------------------------------------134.2业界数据------------------------------------------144.3香港基金表现--------------------------------------164.4香港投资基金公会----------------------------------175.香港信托5.1简介---------------------------------------------175.2香港信托法--------------------------------------185.3信托优势----------------------------------------185.4业内动态----------------------------------------196.案例分析李泽楷“盈动”案例-----------------------------------217、附录3.1香港主板上市摘要-----------------------------------313.2香港创业板上市摘要---------------------------------3543.3香港证监会执法机制评介-------------------------------393.4证监会有效数据图标----------------------------------565本部分首先介绍了香港交易所的基本情况并关注于公司上市细则。近年来，IPO持续受到关注，香港作为IPO至关重要的市场而备受瞩目。第二部分着重关注香港IPO市场，罗列出研究资料以供了解市场对香港IPO的展望、过去的业态分析及相关数据。一、香港交易所相关情况：1、香港交易所基本资料：香港交易所是香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司的控股公司。于2000年6月、香港的证券及期货市场完成合并之后上市。香港交易所的业务运作分由多个专责部门执行，由管理层和董事会直接领导及监察。董事会是最高决策机关，负责制定香港交易所的目标、使命、策略、政策和业务规划，并监察管理层的执行工作。香港交易所是香港中央证券及衍生产品市场的营运机构兼前线监管机构，职责范围包括：监管上市发行人；执行上市、交易及结算规则；以及主要在机构层面向交易所及结算所的客户提供服务。交易所及结算所的客户包括发行人及直接服务投资者的中介人，例如-投资银行或保荐人、证券及衍生产品经纪、托管银行和信息供应商等。而交易所及结算所提供的服务则包括交易、结算及交收、存管及代理人以及信息服务。6港交所的主要服务：(1)证券市场(2)衍生产品市场香港交易所旗下的衍生产品市场为各类期货及期权产品提供交易的市场，这些衍生产品包括股票指数、股票及利率期货及期权产品。香港交易所及其附属公司香港期货结算有限公司及香港联合交易所期权结算所有限公司实施一套严谨的风险管理制度，让交易所参与者及其客户能在一个高流通量和监管完善的市场，进行投资和对冲活动。(3)股票交收中央结算及代理人服务。1.2香港上市的规则：（1）港交所上市的一般原则：1.申请人适合上市；2.证券的发行及销售是以公平及有秩序的形式进行，而可能投资的人士可获得足够资料，从而对发行人作出全面的评估；3.上市发行人须向投资者及公众人士提供各项资料，而可合理地相信会对上市证券的买卖活动及价格有重大影响且将予平均传布的任何资料，尤其须即时公开；74.上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待；5.上市发行人的董事在整体上本着股东的利益行事（尤其公众人士只属少数股东时）1.3上市方式：发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、创业板转板（2008年7月1日生效）相关链接：上市要求：A.主板上市：见附录一B.创业板：见附录二相关链接：香港交易所官方网站：普华永道：香港上市流程：8上市流程表—主板(证券/预托证券)：上市流程表—创业板(证券)：、香港IPO相关资讯2.1《华尔街日报》（2013-3-19）公布了全球IPO总量，发文称香港港交所将有机会恢复并发行至少9亿美元IPO。银行家对潜在信用不良的企业表示了担忧；企业对IPO发行的费用表示了忧虑。全文公布了香港过去IPO发行数据。相关链接：=Hong+Kong+Has+Tough+IPO+Road+Ahead2.2东南大学张菡（2005）发表香港创业板首次公开发行（IPO）绩效的实证研究，文章通过研究香港IPO市场，说明IPO(InitialPublicOffering)前后上市公司的运营绩效变化以及导致这些变化的深层次原因。相关链接：(issue2,7-2012)称自2009到2011，香港连续三年成为世界领先的募集资金市场。2012年9月，香港证监会（SFC）提出，IPO市场的关键是把握市场的质量。全文分析2012年香港IPO市场数据；根据香港证监会的提要罗列相关要点；讨论了香港IPO市场的一般问题和规则。全文链接：本部分主要提供香港证监会的基本信息及其运营范围。3、香港证监会3．1机构简介香港证监会，全名香港证券及期货事务监察委员会（SecuritiesandFuturesCommission,SFC），是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展香港证监会组织结构图：103.2法定目标：11香港证券及期货事务监察委员会（证监会）是根据《证券及期货事务监察委员会条例》（《证监会条例》）成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。证券及期货事务监察委员会负责执行监管香港证券期货市场的法例，同时亦有责任促进及协助这些市场的发展。根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会的法定规管目标是：维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；向投资于或持有金融产品的公众提供保障；尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；减低在证券期货业内的系统风险；采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性3.3监管对象：监管对象监管方式从事以下受规管活动的持·制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选12牌法团及个人：·证券交易·期货合约交易·杠杆式外汇交易·就证券提供意见·就期货合约提供意见·就机构融资提供意见·提供自动化交易服务·提供证券保证金融资·提供资产管理·审批牌照及备存持牌人公众纪录册·发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平·监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况·处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉·就失当行为进行调查及采取行动向公众发售的投资产品·为认可及监管投资产品制定准则·认可向公众发售的投资产品及其推销活动（包括广告及推广资料）上市公司·审批《上市规则》的修订·在双重存档制度下监察上市公司所发出的公布及审批上市申请的材料·执行《公司收购、合并及股份购回守则》·对要求就《公司条例》下有关招股章程的规定批给豁免的申请作出考虑·就上市公司涉嫌进行损害股东利益或有欺诈成分的交易或向公众提供虚假或具误导性资料的行为进行查讯香港交易及结算所有限公司（香港交易所）·监察香港交易所作为上市事宜的前线监管机构的表现·审批新市场的成立及新产品的推出，以及审批香港交易所的规则与规例的修订·监察香港交易所本身在遵守《上市规则》方面的表现·监察在香港交易所市场进行的股份、期权及期货交易·监督香港交易所的系统及科技运作认可股份登记机构·认可证券登记公司总会作为行业组织，其成员必须为认可股份登记机构·规定认可股份登记机构必须遵守《股份登记机构操守准则》的规定投资者赔偿有限公司·认可投资者赔偿有限公司作为独立的赔偿公司·核准投资者赔偿有限公司的规则及有关规则的任何修订·规定投资者赔偿有限公司必须拟备并定期向证监会呈交财务报表、核数师报告及其他文件交易活动的所有参与者·监察不寻常的市场活动，并就有关的股份发出暂停交易指示，以维持信息灵通及秩序井然的市场·调查市场失当行为及其他违法事项并采取相应行动133.4联系方式：Typee-mailaddressGeneralenquiries,commentsandsuggestionsenquiry@sfc.hkLicensing-relatedenquirieslicensing@sfc.hkListing&takeovermatterscfmailbox@sfc.hkMarketinfrastructure&tradingmarket@sfc.hkChiefExecutiveOfficer'sOfficeceo@
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