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第二章收入分配、贫困与发展第一节收入分配与经济增长收入分配的类型收入分配与经济增长的关系收入分配不平等的度量第二节贫困与经济发展贫困问题消除贫困与经济发展一、收入分配的类型◎短期分配与长期分配◎功能分配与规模分配二、收入分配与经济增长的关系◎库兹涅茨倒U型曲线◎库兹涅茨假说的检验◎收入分配与经济增长的关系三、收入分配不平等的度量◎收入范围系数◎库兹涅茨比率◎平均绝对差◎变异系数◎洛伦兹曲线◎基尼系数第一节收入分配与经济增长1、短期分配与长期分配:考察收入分配状况,应该区分不同的时间跨度。从现期消费或收入流,到财富或资产存量,到生命周期中的总收入,其时间跨度依次延长。仅靠短期收入差距难以对收入分配的不平等程度作出准确判断。如果一个经济具有高度的灵活性,低收入者有很多机会改变自己的处境,那么即使在短期中表现出较大的收入差距,其长期收入分配也有可能是比较平等的。如果一个经济灵活性很低,那么长期收入分配不平等程度就比短期内看上去要大。由于个人一生中的收入水平与年龄有很强的相关关系,发展中国家的收入分配状况又常常因自然、市场、政府等难以预料的变化而发生剧烈波动,所以考察发展中国家的收入分配,较为理想的方式是采用较长时期内的平均收入,最好是累积的终生收入。但由于数据收集存在极大困难,一般的作法往往以近期特定时间中(通常是一年)的收入估计值为依据。返回目录2、功能分配与规模分配:功能分配,又称要素收入分配,是指国民收入在生产要素间的分配,即不同生产要素(如劳动、土地、资本)在总国民收入中所获得的收入份额。功能分配注重每种要素获得收入在总国民收入中所占的百分比,对每个个人从哪种要素收入(个人既可获得工资收入,也可获得租金、利息、股息等收入)中获得多少收入并不关心。规模分配,又称个人收入分配,是指单个个人或家庭得到的总收入。规模分配注重的是人们获得多少收入,而不是把分析的重点放在这些收入是通过工作得来的,还是从利润、利息、租金或继承等其他途径得来的,对获得收入的地点(在农村还是在城市)、职业(在农业部门、工业部门还是商业部门)也不予考虑。对收入分配的研究主要是针对规模分配。返回目录功能分配和规模分配是相互联系、相互影响的。在短期内,由于个人和家庭的收入来源于生产要素的报酬,规模分配由功能分配和生产要素的分布情况所决定。在长期内,规模分配会影响对产品的需求,进而影响对生产要素的需求,引起生产要素相对价格变化,改变功能分配。1、库兹涅茨倒U型曲线:1955年,库兹涅茨(S.Kuznetz)提出:在经济增长的初期,收入分配可能有恶化的趋势,以后随着经济增长,收入分配形势将逐渐得到改善。库兹涅茨以基尼系数衡量收入分配不平等的程度,发现随着人均收入的增加,基尼系数的变化表现为一条倒U型的曲线。因此,库兹涅茨的这一理论也被称为库兹涅茨倒U型曲线。库兹涅茨用普鲁士的资料证明经济发展早期阶段收入分配不平等迅速加剧的趋势:1854~1875年,最富裕的5%人口的收入份额从21%上升到25%,而较贫穷的90%人口的收人份额从75%下降到65%。他还引证美、英、德等国几个收入阶层的有关数据来说明经济发展后期阶段收入分配状况改善的趋势:在考察期间,美国、英国和德国萨克森地区的富裕阶层的收入份额都不同程度地有所下降,而贫困阶层的收入份额不同程度地有所上升。为了说明处于发展早期阶段的发展中国家的收入分配不平等程度高于处于发展后期阶段的发达国家,库兹涅茨用经济中最富有的20%与最贫困的60%的人口的收入比率来表示收入分配不平等程度,对一些国家进行了横向比较:印度1.96,斯里兰卡1.67,波多黎各2.33,美国1.29,英国1.25。结论是发展中国家的不平等程度高于发达国家。库兹涅茨倒U型曲线的最大支持不是来自发展中国家,而是来自于发达国家的历史发展资料。似乎发达国家历史上曾经经历了收入不平等的这种变化,发展中国家由于资料的缺乏,或者因为还处在发展的初期阶段,因而对此似乎还难以证明。库兹涅茨认为有两个原因使收入分配恶化:第一,增长的源泉在于储蓄,而储蓄集中在少数富有者手中;第二,增长与工业化和城市化密不可分,通常城市内部收入差距大于农村,因而城市化水平提高会导致整体收入分配状况恶化。但又有三个因素会抑制收入分配恶化:其一,法律、政策等非经济力量,如累进税制、遗产税、对贫困人口的转移支付等;其二,人口结构变动,富裕家庭通常子女较少,使富有者的人口比例降低;其三,产业结构变动,在现代化的动态经济中,旧的行业逐渐衰落,新兴行业不断涌现,使收入分配呈现动态变化。在经济发展早期,主要是前两个因素起作用,收入分配不平等程度提高。到经济发展后期,后三个因素的作用逐渐占主导,收入分配状况好转。因此,在长期中,收入分配不平等程度的变动趋势呈倒U形。返回目录2、库兹涅茨假说的检验:◎横向国别分析:该方法假设所有国家都要经历相同的发展历程,只是不同国家处于不同发展阶段,因此可用不同国家同一时期的统计资料代替一个国家的长期统计资料,测算回归方程,得出收入差距与收入水平间的函数关系。因横截面数据较易获得,该分析方法使用较多。60年代末70年代初,阿德尔曼(Adelman,I.)和莫里斯(Morris,C.T.)使用43个国家的统计资料得出的回归方程支持了倒U假说。1973年,泡克特(Paukert,F.)将样本规模扩充到53个国家;1976年,阿鲁瓦利亚(Ahluwalia,M.)分析了60个国家的数据,都得出了与倒U假说一致的结论——与发展中国家相比,发达国家的收入分配较为平等;在发展中国家内部,最贫穷的国家收入分配较为平等;收入分配最不平等的是较富裕的发展中国家。上述研究结果也受到一些质疑:第一,数据的来源、选择和估算方法是否可靠?第二,不同国家的统计数据是否有足够的可比性?第三,各国国情不同,每个国家都有自己独特的发展道路,能否用同一个方程来表述所有国家收入差距与收入水平之间的函数关系?如果不能,用横截面数据得出的回归方程就没有经济意义。第四,仔细考察各国数据不难发现,绝大部分中等收入水平、收入分配高度不平等的国家都是拉美国家。这是否意味着,收入差距与收入水平之间的这种关系有可能仅仅是拉美国家特有的结构特征,倒U曲线的出现有可能仅仅是因为包含了拉美国家的数据。◎纵向时序分析:该方法追踪某个国家的经济发展历程,考察其收入分配不平等程度随收入水平的变动情况。因一个国家足够长时期的收入数据很难收集,这种研究较少。50年代,有学者对一些发达国家二战后的收入差距变动进行了研究,证明这些国家的收入分配状况确实有所改进。但有学者或认为计算有问题,或认为改进只是战后的短期现象,而非长期趋势。70年代以后,一些学者利用一些发展中国家的时序资料表明,在经济发展的低水平上或发展的早期阶段,收入分配不平等程度随着经济增长而提高。但亚洲“四小龙”(尤其是台湾)在经济发展过程中收入分配状况的改善,又使该研究结论受到怀疑。1985年,林德特(Lindea,P.H.)和威廉姆森(Williamson,J.C.)对一些欧洲国家和美国一百多年来的收入状况进行了研究。英国在工业革命期间,收入分配的不平等程度显著提高。其他国家由于统计资料的限制只能考察此后的发展阶段,结论是收入分配不平等程度一直在稳步降低。然而,这项研究所依据的数据是相当稀疏的。返回目录3、收入分配与经济增长的关系:◎收入分配、储蓄与经济增长:有人认为,收入分配不平等使财富集中在乐于储蓄和投资者手中,有助于促进经济增长,政府不应干预收入分配。有人则认为,适当的再分配政策有利于提高储蓄率并促进增长。对于较低的收入水平而言,边际储蓄率显现出递增趋势。发展中国家许多穷困者的收入刚够维持生存,现时的生存需要使其不可能为未来进行储蓄,他们的储蓄率非常低。在此基础上如收入有所增加,储蓄率就会显著提高。对于较高的收入水平而言,边际储蓄率显现出递减趋势。发展中国家富有者的储蓄率低于较不富有者,主要原因在于富有者的炫耀性消费降低了他们的储蓄率。储蓄率最高的是中等收入者,他们已经脱离贫穷,有能力进行储蓄;但距离富有还很遥远,有动力进行储蓄。因此,储蓄率与收入之间也存在着倒U关系。不同经济发展水平的国家应采取不同的收入分配政策来鼓励储蓄。在极度贫穷的国家,在收入差距较大的情况下,还会有一部分人有愿望有能力积累财富;一旦为缩小收入差距而进行再分配,反而没有人能进行储蓄。在中等收入国家,再分配会提高储蓄率,因为穷困者和富有者的低储蓄率会通过再分配转化成中等收入者的高储蓄率。◎收入分配、产业结构与经济增长:有经济学家认为,经济增长过程有可能是不均匀的。在低收入水平上,一些部门率先增长,拉大了收入差距,但最终会发生补偿性增长,增长会扩散到各个部门,使收入分配状况得到改善。这就是“扩散效应”(SpilloverEffect)。在经济发展过程中,工业部门首先从技术进步中受益,农业部门相对落后,人们从低收入的农业部门转移到高收入的工业部门。工业化初期,掌握着金融资源和企业家才能的少数人在收入分配中居于有利地位,大量的不熟练劳动者居于不利地位。随着工业化的推进,新的主导部门涌现,各生产要素稀缺程度发生变化,经济增长的利益逐渐扩散到整个经济。◎收入分配、需求结构与经济增长:在经济发展过程中,需求结构会发生变化,如随着收入的增加食品需求占总需求的比重会降低(恩格尔定律)。需求结构反过来又会影响生产要素的需求和收入的功能分配,进而通过生产要素在个人手中的分配影响规模分配。有经济学家认为,当经济增长到一定程度后,对穷困者所能提供生产要素的需求会增加,导致其价格提高,经济发展成果最终会滴落到穷人身上,从而自动改善收入分配状况。这被是“滴流效应”(Trickle-downEffect)。◎收入分配、资本市场与经济增长:如果低收入者能很容易地从资本市场获取所需资金,那么穷人就不难受教育、办企业、买房产等,进而改善自身处境。现实的资本市场并非如此,由于缺乏贷款者的个人品质和经营状况的信息,一个人能否从资本市场获得信贷仅取决于其拥有的抵押品。因此,低收入者很难进入资本市场,为低收入者服务的资本市场不存在或不健全。较大的收入差距限制了低收入者平等参与经济活动的机会,并间接阻碍了经济增长。对收入分配不平等,尤其当资本市场受抵押品约束时,市场缺乏自我修正机制。在低收入者中,必定有人具有企业家才能,或科学研究、技术发明等方面的天赋,但因缺乏教育和创业的机会而没能发挥出来。假如他们的收入提高,他们的潜能就会得到发挥,对他们自已和整个社会的经济都有好处。返回目录1、收入范围系数:其中,μ代表全社会平均收入,ym代表全社会最高收入,y1代表全社会最低收入。这个指标反映出最高收入和最低收入之间的相对差距。但比较粗略,只反映了全社会中最穷的人和最富的人的情况。返回目录)(11yyRm2、库兹涅茨比率:库兹涅茨比率是指收入最低的20%或40%人口所占有的收入占全社会总收入的份额,或收入最高的10%人口所占有的收入份额。或者更一般地,指全社会最富有的x%人口的收入份额与最穷困的y%人口的收入份额之间的比率。x,y可以是10,20,40。这是库兹涅茨在研究发达国家和发展中国家收入分配状况时最先引入的一种度量方法,在欠缺足够数据的情况下,是反映收入分配不平等程度的一个有用的工具。返回目录3、平均绝对差:其中,n代表总人口,μ代表全社会平均收入,全社会共分m个收入组,yj代表第j个收入组的平均收入,nj代表第j个收入组的人数。这个指标表示全社会每个人的收入与平均收入的差距的总水平。但是当收入分配发生累退变化时,在这个指标里反映不出来。返回目录mjjjynnM114、变异系数:这个指标的含义与平均绝对差相似,但克服了平均绝对差的缺点。当收入分配发生累退变化,也就是不平等程度提高时,变异系数会增大。返回目录mjjjynnC12)(15、洛伦兹曲线:横轴表示从最贫困者到最富有者依次排列的人口累计百分比,纵轴表示收入的累计百分比。洛伦兹曲线(LorenzCurve)上的每一个点说明一定比例的收入最低
本文标题:第二章收入分配、贫困与发展
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