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证券行业2013创新业务知识竞赛趣味读书知识竞赛0竞赛流程:1抢答题-判断2必答题-单选3抢答题-多选4抢答题-填空5风险题本次课程结束,谢谢欣赏答题规则在主持人公布题目后,每组参赛队选出一名队员回答题目,不许补答。注意:主持人读题后发布开始命令,30秒内答题有效。1、证券公司分支机构可以自行代销金融产品。错误趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题2、2013年6月1日以后,符合条件的证券公司可以作为基金托管人开展基金托管业务。正确趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题3、证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核,对重要操作实行一人办理、两人复核并留痕。错误趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题4、购回日标的证券停牌的,影响购回交易的进行。错误趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题5、伞型结构之下的不同子基金拥有共同的基金发起人、基金管理人和基金托管人,并共有一份基金契约、招募说明书。正确趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题6、FoF的优势在于:收益较高并有补偿机制。正确趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题7、根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部提供无线网络服务的,应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范,采取有效的无线网络准入控制措施,登记并记录无线接入设备的信息。错误趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题8、基金销售机构可以向基金投资者收取增值服务费,增值服务费应当从认购或申购资金中扣除,不得单独另行收取。错误趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题9、伞型基金只是一种结构,本身不构成独立的法律主体。正确趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题10、资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产,不得要求专项计划回购资产支持证券。正确趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题趣味读书知识竞赛1第二轮必答题——单选题23467891112131451015返回1、股票在全国股份转让系统挂牌的公司股东人数可以超过()人。A.10人B.50人C.100人D.200人第二轮:必答题——单选题返回2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当经()批准。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会授权的证监局C.中国证券业协会D.当地工商行政管理局第二轮:必答题——单选题返回3、证券公司发起设立集合资产管理计划后()个工作日内,应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案。A.2B.5C.10D.20第二轮:必答题——单选题返回4、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每月B.每季度C.每半年D.每一年第二轮:必答题——单选题返回5、基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理下列那一项业务()。A.开户B.认购C.申购D.销户第二轮:必答题——单选题返回6、修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排,限额特定资产管理计划募集金额应不低于()。A.3000万元B.4000万元C.2000万元D.5000万元第二轮:必答题——单选题返回7、在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部,在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为()型证券营业部。A.BB.CC.DD.A第二轮:必答题——单选题返回8、对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理的部门是哪一个()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券投资基金业协会第二轮:必答题——单选题返回9、证券公司在资产证券化业务中担任管理人角色时,其主要职责错误的是()。A.督促原始权益人规范运作、依法履行职责B.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人C.为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划资产D.按照约定向资产支持证券投资者分配收益第二轮:必答题——单选题返回10、修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至()。A.20%B.40%C.10%D.30%第二轮:必答题——单选题返回11、全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立()。A.投资者保护基金B.风险保证金C.风险基金D.保障基金第二轮:必答题——单选题返回12、证券公司应当建立客户()制度,审查内容包括开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。A.资质审查B.规模控制C.适当性制度D.主办券商第二轮:必答题——单选题返回13、股票质押待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东或持有人权益,如现金分红、债券兑息、送股、转增股份等,一并予以()。A.计入融资方帐户B.证券公司代为保管C.质押登记D.登记公司代为保管第二轮:必答题——单选题返回14、证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不少于()人。A.10人B.50人C.30人D.8人第二轮:必答题——单选题返回15、A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式,在市电中断情况下,保证不低于()的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。A.25%B.30%C.35%D.20%第二轮:必答题——单选题返回1、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当具备下列条件()。A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B.基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2C.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人D.最近2年无重大违法违规记录AB第三轮:抢答题——多选题2、证券公司可以通过下列方式解决激励股权来源()。A.增资扩股B.发行公司债券C.回购本公司股权D.法律、行政法规允许的其他方式ACD第三轮:抢答题——多选题3、证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务ACD第三轮:抢答题——多选题4、证券公司可以在经营场所内,为客户()开立账户。A.现场开立账户B.经营场所外采取见证C.网上开户D.中国证监会认可的其他方式ABCD第三轮:抢答题——多选题5、根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求,()型营业部可以不设机房。A.DB.CC.BD.ABC第三轮:抢答题——多选题6、下列对FOF基金描述正确的是()。A.FOF基金不直接投资于股票、债券等有价证券B.FOF基金认购手续费通常要比普通开放式基金高C.FOF基金的起购金额通常比普通开放式基金低D.FOF基金的开放日不固定ABD第三轮:抢答题——多选题7、伞型基金主要有以下几方面优势()。A.收取的管理费相对较低B.各子基金间转转的成本较低C.选择和转换不同的子基金D.收取的手续费较低ABC第三轮:抢答题——多选题8、《证券公司股权激励约束机制管理规定》证券公司股权激励的对象,可以是证券公司的()。A.现任本公司独立董事、监事B.公司董事C.高级管理人员D.公司认定的核心业务人员和管理骨干BCD第三轮:抢答题——多选题9、约定购回式证券交易包括()。A.初始交易B.期间交易C.临时交易D.购回交易AD第三轮:抢答题——多选题10、下列对券商限额特定资产管理计划(小集合)设立条件表述正确的是()。A.募集资金规模在30亿元以下B.单个客户参与金额不低于100万元C.客户人数在200人以内D.单笔委托金额在500万元以上的客户数量不受限制BC第三轮:抢答题——多选题1、资产支持证券的投资者应当为合格投资者,合格投资者合计不得超过()。答案:200人第四轮:抢答题——填空题倒计时开始2、证券公司应当对深交所约定购回式证券交易实行()。答案:集中统一管理第四轮:抢答题——填空题倒计时开始3、证券公司从事客户资产管理业务,向()申请客户资产管理业务资格。答案:中国证监会第四轮:抢答题——填空题倒计时开始4、证券公司回购本公司股权用于股权激励的,回购的股权不得超过本公司总股本的(),所回购的股权应当在()时间内转让或者注销。答案:5%12个月第四轮:抢答题——填空题倒计时开始5、证券公司采取见证方式为客户办理开户手续,应当委派至少()名工作人员面见客户完成见证,其中至少()名为经过公司培训和授权的开户专员。答案:21第四轮:抢答题——填空题倒计时开始6、证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理,采用不低于()的复合密码,每()至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。答案:8位6个月第四轮:抢答题——填空题倒计时开始7、融资融券业务中,公司对投资者账户设置的维持担保比例分别为提取线()、警戒线()和平仓线()。答案:300%150%130%第四轮:抢答题——填空题倒计时开始8、约定购回式证券交易中,证券公司与客户之间的资金明细清算由()负责,通过记增记减客户资金账户完成。答案:证券公司自行第四轮:抢答题——填空题倒计时开始9、股票质押式购回交易中,购回期限一般不超过()年。答案:3年第四轮:抢答题——填空题倒计时开始10、证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。答案:10%第四轮:抢答题——填空题倒计时开始趣味读书知识竞赛1第五轮风险题——填空题23467891112131451015返回1、全国股份转让系统实行()制度。答案:主办券商第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回2、基金中的基金(FOF)是以()为投资标的。答案:基金第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回3、深交所约定购回式证券交易的购回期限不超过()。答案:一年第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回4、TOT信托的直接投资方向是()。答案:阳光私募第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回5、证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的()委托进行交易申报。答案:真实第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回6、非银行金融机构申请开展基金托管业务,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。答案:520第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回7、证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每()年强制离岗一次,每次离岗时间不少于()个工作日。答案:310第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回8、证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。答案:53第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回9、股票约定式购回交易,证券公司应当与客户在营业场所书面签署()和()。答案:《风险揭示书》《客户协议》第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回10、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年。答案:1515第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回11、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。答案:100510第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回12、证券营业部重大突发事件应急处理三原则()、()、()。答案:报告阻止避险第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回13、深交所约定购回式证券交易的标的证券为()、()和()。答案:上市交易的股票基金债券第五轮:风险题——填空题倒计时开始返回14
本文标题:证券创新业务知识竞赛
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