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国投瑞银核心企业股票型证券投资基金招募说明书（2009年12月更新）基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司国投瑞银核心基金招募说明书（2009年12月更新）【重要提示】国投瑞银核心企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年3月6日（证监基金字[2006]38号文）核准募集。本基金基金合同于2006年4月19日正式生效。国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日期为2009年10月19日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2009年9月30日。有关财务数据未经审计。本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2009年11月11日对本招募说明书（2009年12月更新）进行了复核。目录一、绪言..............................................................1二、释义..............................................................2三、基金管理人........................................................7四、基金托管人.......................................................19五、相关服务机构.....................................................24六、基金的募集与基金合同的生效.......................................45七、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务...........................46八、基金的投资.......................................................55九、基金的融资.......................................................65十、基金的业绩.......................................................66十一、基金的财产.....................................................67十二、基金资产估值...................................................69十三、基金的收益与分配...............................................74十四、基金的费用与税收...............................................76十五、基金的会计与审计...............................................80十六、基金的信息披露.................................................81十七、基金的风险揭示.................................................86十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................88十九、基金合同的内容摘要.............................................91二十、基金托管协议的内容摘要........................................110二十一、对基金份额持有人的服务......................................125二十二、其他应披露事项..............................................127二十三、招募说明书存放及查阅方式....................................128二十四、备查文件....................................................129国投瑞银核心基金招募说明书（2009年12月更新）1一、绪言《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规及《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。本招募说明书阐述了国投瑞银核心企业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本基金招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。国投瑞银核心基金招募说明书（2009年12月更新）2二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：《基金合同》指《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国(就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的国投瑞银核心企业股票型证券投资基金招募说明书及其更新指《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新国投瑞银核心基金招募说明书（2009年12月更新）3发售公告指《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金份额发售公告》托管协议指《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金托管协议》业务规则指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指国投瑞银基金管理有限公司（简称“国投瑞银”）基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者UBSGlobalAM指瑞士银行环球资产管理基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记人指国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机国投瑞银核心基金招募说明书（2009年12月更新）4构合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指本基金在设立募集期内投资者购买本基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的帐户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售国投瑞银核心基金招募说明书（2009年12月更新）5机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站不可抗力指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、国投瑞银核心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