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第一章公共政策学的形成与发展1、中国古代政策思想的内容1）“世异则事异，事异则备变”的政策思想。2）以民为本，政在得民的政策原则。3）“惠民”“养民”“富民”的政策传统。4）重农抑商的政策主张。5）“不惠寡而患不均”的政策倾向。6）无为而治的政策构想。2、亚当-斯密对政策研究的贡献：1）他谴责一切封建关系，既对重商主义进行了严峻的批判，又克服了重农学派认为只有农业才创造财富的偏见，力图证明刚刚诞生的资本主义生产关系的合理性，证明只有分工进一步发展才能增进整个社会的福利，反对一切阻碍经济自由的政策和学说，并提出了一套理论和经济政策。2）他有关政策与市场关系的理论对整个自由资本主义时期国家的经济政策和社会政策提供了一种基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。经济自由是它的基本观念。3）在研究方法上，他以经济人的利已心这一假设作为立论的基础。3、克劳塞维茨的贡献：1）他提出系统的战略决策思想，认为应当把战争或战争中的各个战局看成一条完全由相互衔接的一系列战斗所组成的锁链，并把每一个战斗都看成这条锁链中的一个环节。他认为要取得相对的优势，即在决定性地点上巧妙地集中优势兵力，就往往必须准确地选定决定性地点并使自己的军队一开始就有正确的方向，就必须有决心为了主要的东西而不惜牺牲次要的东西。这样，他就正确地设定了战略、策略和战术之间的关系，为政策研究中“政策链”“政策群”概念的形成奠定了基础。2）他将战略要素区分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素。3）他强调战略决策须依据条件的变化而变化，从而为公共决策如何根据内部情势和外部环境的变化而予以修正和完善提供了很好的思路。4、马克思的贡献：1）他的全部理论为世界各国无产阶级政党的战略与策略提供了理论指导，规定了根本的政策目标和实现目标的重要途径，为社会主义国家各个发展阶段的元政策和各项基本政策，甚至为各个领域的部门政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。2）他的辩证唯物主义的认识论为政策研究从注重政策结果到注重政策过程的转变指明了方向，而且政策研究遵循这样的认识论路线能够正确地勾画出政策过程及其各个主要阶段的一般特点。3）他的历史唯物论为我们深入地研究各种社会现象，探索社会发展的固有规律提供了科学的方法论。5、韦伯对公共政策研究的贡献1）他强烈地主张对社会、政治现象进行文化解释，甚至将社会科学称做文化科学。2）他认为，人的行动或社会行动包括两个基本要素：动机和目标。3）他提出了官僚制理想模型，并通过对官僚制组织结构的设计而探讨了合乎理性的、科学的决策模型。4）他在社会科学方法论上的建树，就是提出了理想类型和主张价值无涉。6、拉斯韦尔对公共政策学的六点界定：他是公共政策学的创立者，是政治学行为主义学派的先驱者和重要代表从物之一。代表性著作：〈政治学—谁得到什么？何时和如何得到？〉1）它是关于民主主义的学问。2）它的哲学基础是逻辑实证主义。3）它是一门对于时间和空间都极敏感的学问。4）它具有跨学科的性质。5）它是一门须和政府官员共同研究的学问。6）它们是一门以社会变迁和发展为研究对象，以动态模型为核心的学问。7、德洛尔的主要学术成就：第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学。1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的一些误区。2）肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并大力主张将这种方法引进公共政策学。3）提出并界定了“总体政策”“超政策”“政策系统”的概念。4）强调公共政策学的跨学科性质和实践性。8、公共政策学在其发展的第二个阶段上取得的成就：1）方法论的多样化。（1）行为主义虽受到批评，但是尽可能地赋予公共政策学类似自然科学那样的科学性，仍然是重多学者的追求。（2）公共选择方法论崭露头角。（3）博弈论成为公共政策分析中一种重要的方法论。（4）个案研究受到重视。2）对政策过程研究的重点的转变。第一阶段重点在政策的制定上，第二阶段转变为政策的执行。3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。4）公共政策比较研究开始起步。9、学科的近期发展：1）课题选择的新取向——伦理取向、管理取向、政府改革取向2）方法论的非科学趋向3）公共政策学的建制化（1）学会的成立和专业研究刊物的问世。（2）专门研究机构的建立。（3）大学教育中专业与课程的设置。10、学科形成的历史条件：1）系统论、信息论、控制论的产生系统论——贝塔朗菲（（1）系统论原理（2）系统方法（3）系统工程）信息论——申农；控制论——维纳；三论提供的思维方式的特点：系统性、动态性、最优化。三论提供的基本方法：系统方法、反馈方法、信息方法、功能模拟方法。2）决策科学的形成（巴纳德、西蒙）西蒙理论的贡献：（1）以“有限度的理性”“令人满意的准则”这两个基本命题构建了有限理性决策模型；（2）借助于心理学的研究成果，对决策过程进行了科学分析，概括出他的决策过程理论。3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展；泰勒——设定理性人为经济人，首创科学管理理论。梅奥——设立理性人为社会人，创立“人群关系理论”。4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大；凯恩斯——《就业、利息和货币通论》11、主张抛弃自由放任政策，扩大国家的经济职能，实行国家调控，干预经济体系的运行。它认为市场失败的原因是有效需求不足，只要国家采取适当政策调节经济，就可以增加有效需求，消除经济危机。第二章公共政策学的的学科要素1、公共政策学的学科概念的内涵1）这门学科的研究对象是公共组织，尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。2）按照理性的原则来衡量，这门学科具有准科学的特征。3）这门学科的研究内容在国家、政府、政党的职能活动深入到社会生活的各个领域，公共政策的制定和执行涉及并需要各个学科的各个知识领域，在学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透的特征。2、公共政策学的研究对象所包括的三个方面：研究对象、概念体系和研究方法。3、作为公共政策学研究对象的公共政策所包含的三个层次1）具体的个别的政策；2）政策群和政策链；3）政策一般。4、对政策系统的研究应予重视的四个突出问题1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异2）公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性3）公共政策的直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性4）公共政策制定系统内部的结构5、科学的品格：1）第一个品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致须经在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。2）第二个品格是它是人类理性思维的产物。3）第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。4）第四个品格在于它注重简单性原则。6、公共政策学的研究方法所依据的认识论：1）经验主义：（1）认为人的认识起源于感觉经验，也就是感觉经验是认识的真正源泉。（2）强调人的认识须从个别的、特殊的事物出发。（3）关于普遍性与特殊性、共性与个性的关系。（4）强调归纳逻辑作为认识工具而具有的根本作用，忽视真理自身的逻辑一贯性。（5）关于认识主体的认识能力的有限性，培根进行了深入的探讨。从不同的角度，在不同的程度上强调人的认识能力的有限性，是经验主义的共同特征。2）理性主义：（1）认为人的认识起源于理性直观而不是感觉经验。（2）理性主义总是把一般而不是把个别作为认识的首要对象。（3）在是否有普遍的共同理性存在的问题上，理性主义持肯定态度。（4）理性主义是以演绎法为主线发展起来的。（5）关于认识主体的认识能力，理性主义认为真理的标准就是理性本身。3）逻辑经验主义：（1）经验证实原则。（2）以逻辑分析来补充实证经验。（3）科学主义的科学观。4）后现代主义：（1）对从伽利略开始，支配西方思想三百多年的机械主义的认识论、方法论和科学观进行了激烈的批评。（2）主张自然主义的认识论和方法论。（3）对人文精神的呼唤。（4）重视非理性的、反理性的和超理性的等反科学主义的创造性思维。5）辩证唯物主义：（1）全面性，或者说由于它综合了各种片面的认识中的正确的方面，因此，它本身就最少片面性。（2）实践性，或者说它在实践的基础上，实现了感性与理性、经验与理论、个别与一般、整体与部分、真理的相对性与绝对性、归纳与演绎的统一。6、模型的认识论意义：1）由于模型和原型具有相似性，可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性，对所构模事物的运行结果和发展趋势做出有效的预测。2）模型是进行科学抽象的重要工具。3）模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。7、基于西方经验的政策系统与过程理论模型：1）理想主义模型：2）渐进主义模型：林德布洛姆3）规范最佳模型和混合扫描模型：4）政治系统模型：5）机构——制度模型：6）集团模型：7）精英模型：8、基于中国经验的决策模型即“上下来去”模型9、华莱士科学环：“科学环模型”标明社会科学的研究过程是理论~假设~观察~概括或检验~新的理论这样一个周而复始、无限循环的过程。10、从经验观察开始的研究过程的各个程序和步骤：以操作化方法进行经验观察~对观察到的结果以量度、测定与分析的方法进行处理~经验概括，这是一个进行经验研究的过程，即以归纳法从事理论构建的过程，接着，在经验概括当中或在这个基础上，通过运用形成概念，建立命题、理论的方法~理论，这是一个进行理论研究的过程。11、从理论假设开始的研究过程的各个程序和步骤：对既有理论进行梳理，通过运用逻辑演绎方法~假设，这是一个进行理论研究的过程。接着，从假设出发~以操作化方法进行经验观察，这是一个以演绎法进行理论演绎的过程。或者，在假设做出以后，通过运用检查假设的方法~证实或证伪，然后运用逻辑推理的方法~理论。第三章公共政策的含义、构成和功能（一）什么是公共政策1、公共政策的内涵：1）公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征；2）公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；3）公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。4）公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。5）公共政策是一种权威性的价值分配方案。6）公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。（二）公共政策的构成与结构1、公共政策的形式构成：1）美国：公共政策=立法决策+行政决策+司法决策2）中国：公共政策=党的政策+人大决策+行政决策（1）党的政策：成为公共政策的形式：（1）直接的形式；（2）间接的形式：党的领导是政治的领导，即政治原则、政治方向、重大决策的领导和向国家政权推荐重要干部。党对国家事务实行政治领导的主要方式：使党的主张通过法定程序，变为国家意志。将党的政策变成国家意志的法定程序有三种：（1）中共中央与国家机构联名发布政策方案。（2）中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过。（3）政府决策以党提出的政策原则为依据。（2）人大决策：人大决策主要采取的形式：（1）宪法；（2）基本法律；（3）法律；（4）地方性法规、自治条例和单行条例；（5）人大决定：1）全国人大及其常委会行使宪法明确列举的决定权的那些行为。2）人大及其常委会行使宪法明确列举的人事任免权的行为3）人大及常委会行使宪法明确列举的监督权的行为。（3）行政决策：行政决策的主要形式：（1）行政法规；（2）行政措施、决定和命令；（3）部门规章；（4）地方性规章；（5）地方性行政措施、决议和命令。2、纵向结构：中央政策（国家政策）、地方政策、基层政策3、中国：1）根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央，地方政策的制定须在中央政策的指导下进行，其目标、方向和行为规范为中央政策所决定，所以地方政策只是中央政策的具体化。2）从形式上看，当代中国地方政府有两个、三个、四个层级4、什么是合理的政策结构？1）合理的政策结构的显著特征是结构的有序化。2）合理的政策结构的另一重要特征是有效的分级控制。3）严格的组合秩序，这是政策结构合理的重要条件。（三）公共政策的本质、特征与功能1、公共政策的产生须有三个初始条件（核心要素）：（1）公共问题的形成；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